排污权交易作为一种基于市场机制来促进减排的经济手段，没有完善的市场机制，开展排污权交易的效果必然会不如预期^[2]。排污权的供求机制作为排污权交易市场机制的主体，发挥着重要作用，它的正常运转直接关系到排污权交易市场的正常运行和发展。如果排污权的供求机制不畅，可能出现以下两种情况。

1）排污权供大于求时，可能导致排污权价格下降，难以体现环境资源的稀缺性，通过经济手段促进减排也就会失去作用，环境质量也难以得到改善。

2）排污权供小于求时，一方面排污权交易价格可能过高，导致排污者不愿花钱购买排污权而采取规避监管、故意偷排等违法行为；另一方面可能造成排污者无法获得排污权，影响项目正常建设，进而影响经济活动正常运行。

由此可见，排污权供求关系的失衡除了直接影响排污权的价格以外，最终影响到的是排污权交易机制的有效运行、区域经济的发展及环境质量的改善。因此，有必要对与排污权交易市场供求关系息息相关的排污权投放总量的确定进行研究，这对实施排污权交易有着重要的现实意义。

作为实施排污权交易的基础和前提，确定排污权交易市场投放总量是需要首先解决的问题。在实施排污权交易之初，许多地区经常面临的是污染物超总量排放，而在确定投放总量时试图人为使区域污染物减排一步到位，不仅无法使环境质量迅速变好，还会严重影响经济发展^[3]。环境质量的改善是一个渐变的过程，特别是在既需要发展经济又需要保护环境的时期，总量目标及污染控制措施的制定都应建立在尊重现实的基础上，循序渐进，否则，可能欲速则不达。因此，投放总量的确定也应以尊重并接受区域排污现状水平为前提，只有这样才能在保障排污权交易机制正常运转的情况下促进环境质量的逐步改善。

此外，由于不同地区的经济发展水平、产业结构、生产技术水平和污染治理水平等都存在差异，直接导致区域间经济规模及污染治理成本有一定差距。因此在进行投放总量的确定时，必须综合考虑以上因素，做到既不能保护落后，也不能制约落后地区的发展，只有这样才能保证区域间的公平性^[4]。

综上，在进行投放总量的确定时，要以尊重现实、兼顾未来为原则，既要考虑不会加重重污染地区的环境污染，还要考虑不影响欠发达地区获得进一步发展的机会。

山西省作为较早一批开展排污权交易试点的省份，是排污权交易工作具体实施研究方面的先行军，前期的很多准备工作都没有现成的经验可以借鉴，需要结合山西省的实际情况给出合理的解决方案。山西省排污权交易市场投放总量的确定就是从山西省的实际出发，在承认各污染源排放现状的基础上，综合考虑区域未来发展规划、方法可操作性和科学合理等因素，通过认可现实的方法进行测算。

认可现实法是山西省在开展排污权交易工作之初所采用的测算方法，是指采用山西省2010年污染源普查动态更新数据库污染物普查排放量和山西省各级环境保护行政主管部门核发的有效排污许可证所载明的污染物许可排放量的合集作为山西省排污权交易市场投放总量的方法^[5]。

认可现实法具体操作是：首先确定山西省2010年污染源普查动态更新数据库污染物普查排放量和有效的排污许可证载明的污染物许可排放量这2个基数，然后通过比对两者登记的排污量信息运用合集的方法最终确定投放总量，具体可分为以下3种情况。

1）排污者信息在2010年污染源普查动态更新数据库和排污许可管理信息均有记录，比较两者登记的排污量信息，取大值计入投放总量。

2）排污者信息仅在2010年污染源普查动态更新数据库中有记录，取污染源普查数据库中登记的排污量计入投放总量。

3）排污者信息仅在排污许可管理信息中有记录，取排污许可证登记的排污量计入投放总量。

认可现实法选择2010年污染源普查动态更新数据库污染物普查排放量和排污许可证许可排放量2个基数作为测算依据的原因主要有以下两点。

1）2010年污染源普查工作从2007年开始为期3年，是新中国成立以来第一次全国性的污染源普查工作。虽然在普查过程中存在诸如普查组织协调工作难、普查人员素质参差不齐和普查数据审核难等问题^[6]，但是通过普查，基本查清了全国污染物排放总量，进一步明确了污染源的区域、行业特征和治理状况，并同步建立了污染源信息库^[7]。因此，综合考虑选取2010年污染源普查动态更新数据库污染物普查排放量作为测算基数之一，基本能反映山西省内污染源和污染物排放情况。

2）山西省从20世纪90年代就开始探索实施排污许可制度，2003年11月19日山西省政府以167号令印发了《山西省排放污染物许可证管理办法》^[8]，为全面实施排污许可制度提供了政策依据。山西省作为在全国较早出台排污许可管理办法的省份之一，多年来积累了较为丰富的排污许可管理经验和做法。考虑到进行2010年污染源普查工作时，部分在建及计划在建项目未纳入普查范围、污染源普查工作完成后部分排污者排污情况发生变化以及尊重现有排污者实际情况等原因，进一步采用排污许可证许可排放量作为测算基数。

在测算排污权交易市场投放总量方面有人还提出了国土面积承载法、暴露人口法、经济总量配额法和环境容量法等方法，本文将认可现实法与其他4种测算方法从整体性、可操作性、科学性及创新性4个方面进行了对比，具体对比情况见表1。

通过对比5种方法可以发现，与其他方法相比，认可现实法有一定的创新性，操作性较强，其所需的数据资料易于取得且基本可靠，可以表征区域污染物排放情况，测算结果具有代表性；但由于难以对区域环境容量实现准确的定量和计量，在测算过程中无法将环境容量纳入考虑，因此，测算结果的精确性有待提升。

因此，在无法准确获取区域环境容量的情况下，未开展排污权交易工作的地区可优先选用认可现实法，对本区域排污权交易市场的投放总量进行测算，从而确定区域可交易排污权的底数，以保证排污权交易的顺利开展。

太原市作为山西的省会城市，以煤炭、化工、冶金、电力和钢铁为支柱产业的发展方式，虽然创造了较好的经济效益，但同时也带来了严重的环境污染、生态系统退化等一系列环境问题。

2012年，随着山西省排污权交易工作的正式开展，太原市排污交易工作也正式步入正轨。2012～2018年太原市排污权交易具体情况见表2。

太原市7年来的排污权交易情况表明，基于认可现实法确定的投放总量能够确保太原市内新建项目通过排污权交易获得需要的排污权。此外，由于实施倍量购买制度，企业通过交易购买的排污权一部分通过排污许可证的形式确认，另一部分则作为完成减排任务退出市场的量见表2，有力推动了区域污染减排任务的顺利进行。

太原市同其他地市排污权交易情况见表3。

太原市排污权交易实践表明，太原市空闲排污权大部分通过排污权交易转移到其他地市（表3），这些转移的排污权帮助因经济欠发达造成本区域排污权总量受限及排污权市场供求不平衡地区的建设项目顺利获得排污权，确保了当地排污权交易市场的有序运行。

忻州市位于山西省中北部，全市经济体量较小，无论全市GDP还是人均GDP均处于山西省落后位置，属于经济欠发达地区。

忻州市于2012年正式开展排污权交易，具体交易情况见表4。

忻州市作为经济欠发达地区，有着巨大的发展潜力和广阔的市场前景，需要项目建设推进经济又好又快发展。忻州市7年来的排污权交易情况表明，基于认可现实法确定的除工业粉尘、氮氧化物和化学需氧量以外的主要污染物投放总量基本能够确保忻州市内新建项目顺利通过排污权交易获得排污权。

同太原市一样，由于实施倍量购买制度，忻州市通过排污权交易，保证了完成减排任务的主要污染物排污权量退出排污权交易市场（表4），促进了区域环境质量的改善。

由于历史原因，忻州地区经济欠发达，区域经济体量较小，直接导致忻州市部分污染物指标的排污权总量有限，一定程度上限制了当地经济的发展。通过开展排污权交易工作，忻州市通过从其他地市购买排污权，基本解决了部分污染物指标排污权总量有限的问题，具体交易情况见表5。

山西省的实践表明，在开展排污权交易的过程中，通过认可现实法确定的山西省排污权交易市场投放总量，基本能够保证建设项目对排污权的需求。此外，重污染地区通过跨地市的排污权交易使得区域污染物排污权指标实现转移和注销、区域环境质量得到改善，同时部分排污权总量有限的地区，通过外购排污权确保了本地经济发展不受影响，7年来全省排污权交易市场整体运行平稳，排污权交易工作稳步推进。

排污权交易的顺利进行及排污权交易市场的有序构建离不开排污权交易市场投放总量的合理确定。认可现实法的现实意义强，测算过程易于实施，用于测算的基础数据容易获取且数据比较中性、客观，排污者和政府都能够接受。山西省排污权交易的实践表明，基于认可现实法确定的排污权投放总量而开展的排污权交易，不仅对重污染地区的污染减排发挥了积极作用，而且确保了经济欠发达地区能够获得新的发展机会，对山西省排污权交易市场的有序构建和正常运行起到了重要作用。因此，认可现实法对于排污权交易市场投放总量的确定来说是合理可行的，是一种创造性的方法，是值得推广和使用的。

山西省确定排污权交易市场投放总量的做法，可以给未开展排污权交易试点工作的省市提供一种借鉴和思考，以期帮助这些省市更好更快地开展排污权交易工作。排污权交易市场投放总量的确定方法不是固定的，也不可能一步到位，还需要在实践中逐步总结经验，不断改进和完善。只有这样，才能真正发挥投放总量对排污权交易市场构建的指导作用，切实保障排污权交易市场机制的正常运行。